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迈克·吴的传奇故事(上)

时间:2019-10-04 来源:长空电竞

队长启示录(7)

私募人物一迈克·吴:中国“欧奈尔

职务:上海鑫狮资产管理有限公司总裁

出生年份:1969年

出身:海归

家乡:上海

风格:趋势投资+心理分析

业绩:迈克·吴曾无意间透露,如果每年做不到25%以上,就无法称之为专业的投资者。

履历:出身投资世家,1984年就购买了上海第一只股票“小飞乐”,是中国最早入市的私募人物之一。20岁时去美国,就读于美国阿肯色州立大学,并获得了金融风险管理硕士和心理学硕士。他师从美国技术派投资大师欧奈尔(威廉·欧奈尔:华尔街顶尖资深投资人。年轻时白手起家,而立之年就在纽约证券交易所给自己买下一个席位,是一位在股市中获取超额利润的投资大师),曾任美国21世纪投资管理有限公司证券投资部第一副总裁,现任美国投资策略有限公司投资部总裁、上海鑫狮资产管理有限公司执行总裁。

尽管迈克·吴没有说自己是哪一年入市的,但他透露自己买过在上海发行的新中国第一只股票,还在2009年表示已操作了25年,大致可以判断,他是新中国最早入市的私募之一。这个不愿多谈自己的投资人,还是以自己初涉股市的经历,为大家提供了一定的想象空间。

迈克·吴出身投资世家,但是他对自己的家庭情况不愿透露半个字。他的生活方式在私募圈就像他名字一样十分洋派。他说自己几乎有一半时间在上海外滩,一半时间在美国华尔街,余下一些时间八成在香港。每当他看空市场的时候,就会空仓跑到世界各地游玩。2009年7月,他就表示看空市场,并放言此后3个月没有适合他的机会,于是拿着渔竿,跑到加勒比海钓鱼去了,在海湾看尽云卷云舒与潮起潮落。

他在上海的办公室位于延安东路靠近外滩的一个老字号商务楼。7楼是他的会客厅,一般看不到什么人,交易室位于楼上,那里才是鑫狮投资的腹地。会客厅的最里面是他本人的办公室。与很多办公室不一样的是,他的办公桌很破,是花很少的钱买来的二手货,他觉得桌子好不好根本无所谓,只要工具专业。他办公室的墙上与桌子上,摆满了电脑屏幕,动态显示着全球各地的市场数据,这在圈中十分罕见。他说很多伟大的企业都是从最低的成本做起来的,没必要在不需要的地方浪费,资金应该用在提升股东的回报率上。迈克·吴特立独行的个性也由此可见一斑。

迈克·吴因多次准确判断指数大波动而一举成名。最近一次较为出名的预测是在2008年11月7日。那天是星期五,上证指数低开高走,上涨1.75%,至1747点。收盘后,身在美国的迈克·吴把MSN签名档很快改成:“今天是11月7日,从今天开始,如果A股再有一个交易日指数上涨2%,成交量放大50%,我们就可以确认新一轮反弹开始了。”迈克·吴的判断,在3天之后变成了现实。11月10日,星期一大盘放量飙升,此后两周,沪指最高升至2050点。他当时就断言,虽然目前可以看到宏观经济指标还在往下滑,没人可以确认1600点是不是一个底部,但如果是一个新的牛市,1600点就是一个新的上升通道的开始。一语中的,在2009年7月27日,他向所有的机构客户发出了“机构投资者清仓信”,建议机构客户暂时将在中国A股市场的仓位除了银行股外,全部结算成现金。果然2009年8月出现全年最惊恐的一轮下跌,很多账户随着沪指下跌21.8%而直接抹去了2009年的大部分收益。

他除了对大势把握惊人,对板块与个股的见解也让众人叹为观止。2008年11月10日,迈克·吴在第一时间通过MSN向客户发出指令,买入中小板。不出迈克·吴所料,随后的两个月时间内,中小板成为这轮反弹中表现最为出色的行业板块。而迈克·吴的公司也在第一时间介入中小板股票,连续5天买入5只中小板股票,每天每只股票买入1%,一共建了25%的仓位。而且迈克·吴公司的网站在11月初到12月初,曾经公布了他相中的10多只牛股,其中排名头五位的分别是东方雨虹、歌尔声学、浙富股份、九阳股份、美邦服饰。短短2个月,中小板近300家公司中,涨幅超过100%的公司达到了18家,接近170家公司上涨超过50%。东方雨虹更是创造了2009年第一牛股的神话,从2008年10月16日至2009年4月7日股价从1189元摸高至43元,足足增长了382%。他说2009年表现好的牛股无一不在他的股票池中。

如果要知道迈克·吴的投资体系,就不得不提一个名字—美国技术派投资大师威廉·欧奈尔。这个名字已经被不少私募提起,印象深刻的是此人的“涨停板反而打开上涨空间”的发现。

通过《欧奈尔:证券投资二十四堂课》的作者小传可以发现,迈克·吴的一些经历与欧奈尔可以说是出奇相似,甚至顺着欧奈尔的经历,就可以找到迈克·吴投资的成长轨迹,甚至可以预言迈克·吴的未来发展方向。

1958年,欧奈尔在海顿一家股票经纪公司担任股票经纪人,开始了他的金融事业生涯,由此开始了对股票的研究工作,这为他后来形成一整套独特的选股方法奠定了基础。不得不说欧奈尔是个有天赋的投资人,他在担任股票经纪人的四五年后,就依靠克莱斯勒、先达等两三只股票,用原始本金—500美元,创造出20万美元的传奇。

欧奈尔是最早形成数模化体系的大师。20世纪60年代初,而立之年的欧奈尔用股票收益购买了纽约证券交易所的一个席位,成立了一家以他名字命名的股票经纪公司—欧奈尔公司,专门从事机构投资,由此打开了他管理对冲基金的第一步。

欧奈尔公司在市场上率先推出了跟踪股市走势的计算机数据库。1973年,欧奈尔加强了为普通投资者服务的业务,如创建了欧奈尔数据系统公司,建立了庞大的数据图表中心,同时出版《每日图线》。目前该公司不仅为60多家大机构投资者服务,还向3000散户提供每日股市分析图表及大量的基本面和技术面的分析指标。

可能是为了进一步做好投资者教育,欧奈尔在1984年创办了《投资者商报》,创建了一个完全不同于主流财经大报《华尔街日报》的报业模式——独此一家地为投资者提供金融统计数据。这一办报理念开创了美国报业先河。很快《投资者商报》的销售网点就铺设到了全美各地,成为美国报业中成长最快的报纸之一。

1988年,欧奈尔将他的投资理念写成了一本名为《如何在股市中赚钱》的书。该书一出版即成畅销书,被著名的网上书店亚马逊评为“五星”。

小传还提到,欧奈尔还创办了新美洲基金,该基金的资产目前已经超过20亿美元。追随欧奈尔的投资者每年的平均收益均超过40%。他最出名的两次预测是在《华尔街日报》上刊登整版广告,预告大牛市即将来临,事后看来都十分准确:一次是1978年3月,另一次是1982年2月。

欧奈尔是一位毫无保留的乐观主义者,他自信、执著,对美国经济前景极为乐观。他曾说:“有勇气,有信心,不要轻言放弃。股市中每年都有机会让自己时刻准备着,随时去抓住。你会发现一粒小小的种子会长成参天大树。只要持之以恒,并付之以辛勤的劳动,梦想就会实现。自我的决心是走向成功的决定性因素。”

当你对照迈克·吴的投资路径后就会发现,可以通过欧奈尔的经历洞悉迈克·吴的投资模式。要知道,迈克·吴自己的操作并不透明。

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